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《证券法学》在法律学科理论中属于相对新颖和跨学科的专业门类，无论对法学、金融学、经济学、财经学、管理学等都有涉猎，这是因为证券法所规制的资本市场居于所有市场的前沿 ，其不仅包含了对资本及其资本市场丰厚内容和诡谲多变的特点的探讨，也论述了现代法治政府监管和引导市场能力及其规制方略的内涵与结构。

为了保障我国资本市场经济的健康发展，强有力的政府监管 。有市场交易活动就必须有市场规制及其监管，市场交易也只有在科学的监管之下才能有效运行。由于资本市场相对于其他类型的市场而言具有 多的不确定性和投机性，因此， 需要通过不断完善“游戏规则”的方式，即建立体系严密，内容科学的证券法律体系，打造公开、公平、公正的营商环境。

本书阐释了证券法的基本原则和具体规范制度的法理渊源和适用依据，全面回顾了中国资本市场兴起和发展过程，介绍了美国资本市场监管经验，反思了中国政府规制和监管资本市场的各种制度安排，总结和梳理了中国证券法律法规和规章的体系构成与内容，阐明了依法治理资本市场对维护公开公平公正的金融交易秩序的重要意义。证券法初学者、证券投资者、从业者和其他关注资本市场制度建设的人士，都可以在追本溯源、把握体系、拓展视野和案例引用与分析中，于证券法律理论和实务应用两方面有所获益。

序一 王卫国

序二 赵万一

编 总论

章 资本市场概述

节 资本市场的形成和发展

一、股份制与资本市场

二、虚拟经济与资本市场

三、证券市场、资本市场、金融市场三者之间的关系

四、资本市场是配置资源的 手段

第二节 美国证券立法及其对中国证券法的影响

一、美国资本市场及其监管模式的崛起

二、美国资本市场监管的主要立法和制度

三、美国证券立法和监管模式的特点

四、美国联邦证券立法对我国证券法的影响

第二章 证券的法律特征与分类

节 证券探源

一、证券在中国的滥觞

二、证券作为商品的流动性

三、期货是一种特殊的证券

第二节 证券的法律特征

一、证券是一种财产权利

二、证券的表现形式

第三节 证券分类

一、民商法理论广义上的证券分类

二、国外立法对证券品种的划分

三、我国证券法对证券品种的规制

第三章 我国证券法的产生和发展

节 我国证券法的缘起和流变

一、我国证券法律法规的初步形成

二、《证券法》产生的历史背景与局限性

三、《证券法》的修订与完善

第二节 证券法的综合法性质

第三节 证券法的作用

一、资本市场制度安排与证券法的关系

二、证券法调整的资本市场诸关系

（一）资本市场的民商事关系

（二）资本市场的行政监管关系

（三）资本市场的自律管理关系

第四节 证券法在我国法律体系中的地位

一、证券法和其他法律部门的关系

二、我国证券法律规范体系

第四章 证券法的原则

节 法治是资本市场健康稳定运行的根本保障

……

第二编 市场主体

第三编 市场行为

第四编 市场规制

附录

主要参考文献

后记

禄正平，甘肃天水人，海南三亚学院法学院教授，应用法学研究所所长。1984年毕业于西南政法大学研究生民法专业，师从我国民法泰斗金平教授，获民法硕士学位。

  曾担任兰州大学法律系副主任，兰州民百股份有限公司董事、常务副总经理兼董事会秘书，港澳 信托投资有限公司上海黄浦路营业部总经理、投资银行总部总经理，西南证券上海定西路营业部总经理，上海大学法学院执行副院长，广州华为经济发展有限公司总裁等职务，并长期从事兼职律师工作，在理论和实务两方面谙熟中国资本市场投融资、公司资本运作、民商事法律和证券法律法规事务。

  2011年至2015年在美国游学创业，致力于中美文化教育交流与投融资法律咨询服务业，2016年回国受聘于三亚学院。

  著有《中国资本市场规制》、《海峡 财产法比较研究》，译有《大陆法系》等著作，发表论文30余篇。

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