证券交易——证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷 pmlz 电子版 pdf docx 网盘 kindle azw3 下载

　　《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷：证券交易（2013版）》中每章都安排了“考试内容及要求”“考点精析”“真题练习”“真题练习参考答案与解析”4个环节。在“考试内容及要求”环节里，给出考点重点等级，使考生清晰把握考试的重点与难点；在“考点精析”环节里，对“考试内容及要求”中的考点进行针对性地解读，强化考生记忆；在“真题练习”环节里精选近年的考试真题对考点内容进行练习，让考生熟悉题型，自我测试；后通过“真题练习参考答案与解析”环节，让考生掌握解题技巧，巩固考点知识。通过以上4个环节的学习，旨在以讲练结合的形式扩展考生解题的思路，加深记忆、熟悉题型，帮助考生高效掌握有关知识。所有章节内容学完后，我们还提供了3套“权威预测试卷”，全方位模拟考试真题，针对常考、必考的知识点进行科学预测，题目设置权威合理，答案解析全面准确，同时，将近年考试中反复出现的考题融人预测试卷中，以增强考生对重点考点的记忆能力，通过实战演练，提高考生应试能力。

章 证券交易概述

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第二章 证券交易程序

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第三章 特别交易事项及其监管

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第四章 证券经纪业务

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第五章 经纪业务相关实务

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第六章 证券自营业务

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第七章 资产管理业务

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第八章 融资融券业务

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第九章 债券回购交易

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第十章 证券登记与交易结算

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

权威预测试卷

权威预测试卷（一）

权威预测试卷（二）

权威预测试卷（三）

参考答案及解析

权威预测试卷（一）参考答案及解析

权威预测试卷（二）参考答案及解析

权威预测试卷（三）参考答案及解析

附录 证券交易考试大纲

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　　露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件。

　　④过入方证券账户卡原件及复印件、过入方身份证明文件。

　　⑤过出方证券账户卡原件及复印件（如有），涉及离婚情形的，过出方还需提交身份证明文件。

　　⑥按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证以及经主管税务机关确认的“限售股转让所得个人所得税清算申报表”复印件。

　　⑦申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件。

　　⑧结算公司要求的其他材料。

　　（2）机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交以下申请材料：

　　①过户登记申请。

　　②法人资格状态证明文件：原法人处于解散状态但尚未注销的，需提供证明原法人已处于解散状态的文件；原法人已依法注销的，需提供发证机关出具的原法人资格注销的证明文件。

　　③证券权属证明文件，且该文件应当为经公证的清算报告，或人民法院出具的生效法律文书，或本公司认可的其他有权机构出具的确认文件等。

　　④涉及证券数量占该只证券总发行数量5%（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件。

　　⑤原法人证券账户卡原件及复印件（如有）。

　　⑥过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件。

　　⑦申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件。

　　⑧结算公司要求的其他材料。

　　（3）向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交以下申请材料：

　　①过户登记申请。

　　②捐赠协议（如为协议的复印件，需捐赠双方盖章确认）。

　　③捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件。

　　④省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件。

　　⑤涉及证券数量占该只证券总发行数量5%（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件。

　　⑥申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件。

　　⑦结算公司要求的其他材料。

　　六、证券经纪业务账户管理——资金账户管理及操作规范

　　1.资金账户的开立

　　（1）资金账户开立的一般要求。

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