华图2016版全国期货从业人员资格考试辅导用书：期货法律法规历年真题及全真模拟试卷 pmlz 电子版 pdf docx 网盘 kindle azw3 下载

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《期货法律法规》真题汇编（一）（1）

《期货法律法规》真题汇编（二）（9）

《期货法律法规》真题汇编（三）（17）

《期货法律法规》真题汇编（四）（25）

《期货法律法规》真题汇编（五）（33）

《期货法律法规》模拟试卷（一）（41）

《期货法律法规》模拟试卷（二）（49）

《期货法律法规》模拟试卷（三）（57）

参考答案及解析（65）

《期货法律法规》真题汇编（一）（65）

《期货法律法规》真题汇编（二）（70）

《期货法律法规》真题汇编（三）（75）

《期货法律法规》真题汇编（四）（80）

《期货法律法规》真题汇编（五）（86）

《期货法律法规》模拟试卷（一）（91）

《期货法律法规》模拟试卷（二）（96）

《期货法律法规》模拟试卷（三）（102）

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四、综合题（共20题，每小题1分，共20分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成（ ）。

A. 贪污罪 

B. 挪用资金罪

C. 泄露内幕信息罪

D. 侵占国家资产罪

2.证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，对于开户手续的审查应关注（ ）。

A. 对投资者开户资料和身份真实性进行审查

B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险

C. 进行相关知识测试和风险评估

D. 做好开户入金指导

3.李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。

A. 在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B. 每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C. 每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

D. 及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

4.某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括（ ）。

A. 净资本不低于12亿元

B. 净资本不低于净资产的70%

C. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

5．李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的( )职务。

A. 董事长

B. 经理层人员

C. 总经理

D. 监事会主席

6.孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有( )。

A. 责令改正

B. 监管谈话

C. 纪律惩戒

D. 出具警示函

7.赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是（ ）。

A. 予以警告，并处以3万元以下罚款 

B. 不予受理

C. 不予受理或不予行政许可，并依法予以警告

D. 情节严重的，暂停或撤销任职资格

8.高某是期货监督管理机构的工作人员，其丈夫长期从事期货交易。2014年8月25日，高某得知内幕消息并将其告之其丈夫。其丈夫利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，从中获取了巨额收益。高某的行为（ ）。

A. 构成操纵期货交易价格罪

B. 构成职务侵占罪

C. 构成泄露内幕信息罪

D. 构成贪污罪

参考答案及解析

1.D［解析］ 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。甲个人投资者的保证金损失5万元，不足10万元，应全部补偿。乙个人投资者的保证金损失10万元，也应全部补偿。丙机构投资者的保证金损失300万元，超过10万元的部分按80%补偿。所以，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元，10万元，242{［(300-10)×80%］+10}万元的保障基金补偿。

2.C［解析］ 根据《期货公司监督管理办法》第17条的规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、大股东；②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

3.D［解析］ 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第10条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；通过中国证监会认可的资质测试。 

4.A［解析］ A在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，属于内幕交易，应没收违法所得，并处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

5.C［解析］ 在该案例中王某违犯了挪用客户保证金的规定。根据第六十八条，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处１万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

6.C［解析］ 《期货交易所管理办法》第73条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：①有价证券基准计算价值的80％；②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。所以4000万的国债应按照80%质押，应为4000×80%=3200（万元）；但因甲在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元，4倍就是700×4=2800（万元）。所以甲用4000万元的国债充抵保证金的金额是2800万元。

7.A［解析］ 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1、2款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。所以该期货公司2015年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在1750元（35×千万分之五）至3500元（35×千万分之十）之间。

8.BC［解析］ A在未经客户委托的情况下擅自进行了几笔期货交易；交易结束后，又将客户交易账户的交易结算到另一个账户，属于违规划转客户保证金。

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前言

      期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。目前，期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货及衍生品基础（期货基础知识）”与“期货法律法规”。

　　随着我国资本市场规范化、市场化和国际化的发展趋势日渐显著，作为市场经济的高级组织形式，期货市场对从业人员素质也提出了较高的要求。期货从业人员资格考试参考的人数逐年增多，且难度较大，针对这一新的特点，华图特邀知名专家、学者共同编写了《全国期货从业人员资格考试辅导用书》，帮助考生提高复习效率，顺利过关。本套丛书有以下特点：

    一、体系构建完整，考点测查全面

　　本套试卷紧密结合的考试大纲，以纲为纲的构建体系涵盖了考试大纲列示的所有考点，并在此基础上对部分内容进行适当扩展，拓宽了考生的知识面。

    二、真题深度解析，全真预测模拟

　　本套试卷包含5套真题精选及3套模拟试卷。真题是考生有效的复习参考资料，通过对真题的练习，考生可以直观地把握考试方向，明确考试重点。模拟试卷严格根据考试真题的题型和题量进行设计，具有较强的实战模拟性质，能有效提高考生的复习效率。

    三、答案权威，名师解析

    华图众多专家在模仿真题设计试题时，特别重视对答案的订正和解析，每道试题都配有华图名师详尽、合理的解析，能使考生在阅读解析过程中巩固知识点，形成全面的知识体系，以加强复习效果，提高答题能力。

    四、试题海量，难度适中

    针对期货从业人员资格考试考核范围的特点，本试卷试题量多，每套试卷的试题排列均按照知识点集中的原则设置，让考生在复习过程中将各个知识点练透、练活，一步一个脚印，扎实掌握每个知识点。本试卷严格控制试题难度，以考试大纲为蓝本，节省考生宝贵的复习时间，真正达到事半功倍的效果。

    由于时间仓促，书中的疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。

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